興業礦業“防范非法證券期貨宣傳月”活動專題

為進一步做好防范非法證券活動宣傳工作,保護投資者合法權益,進一步做好防范非法證券期貨活動宣傳工作，按照證監會、內蒙古證監局統一安排部署，興業礦業開啟了以“選擇合法機構，遠離非法主體，堅持理性投資，謹防上當受騙”為主題的防范非法證券期貨宣傳月專題活動。

一、什么是非法證券期貨活動

非法證券期貨活動是指未經批準從事依法應由證券監管部門或國務院授權的部門核準或批準，應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。非法證券期貨活動具有涉及面廣、欺騙性強、危害性大、蔓延速度快等特點，是經濟社會生活中的毒瘤，嚴重危害社會穩定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動，維護自己的財產安全。

二、非法證券期貨活動的主要表現形式

（一）非法發行證券。非法發行證券的主要表現形式為非法發行股票，打著即將“境內外上市”等旗號，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境內外上市、取得高額回報為誘餌；以社會大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢財為目的。

（二）非法經營證券業務。主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等。

其中，非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，表現形式主要有如下幾種：

1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協議，從事非法證券活動。

3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務。

5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。

非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。

（三）非法經營期貨業務。主要是指有關公司或個人未經國務院期貨監督管理機構批準，擅自設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易的活動。

主要形式有：

1、 部分機構以黃金投資為名，利用交易軟件，自設交易平臺，采取放大倍數的杠桿交易，強行平倉等機制，吸引投資者從事變相黃金期貨交易。

2、 部分機構以境外期貨代理的名義，用低手續費、低保證金等手段招攬客戶從事境外期貨交易活動。

3、 期貨居間人違反規定擅自設立非法經營網點。

4、 假冒期貨公司名稱，設置“網上期貨公司”，非法開展投資咨詢或代理業務。

三、如何防范互聯網非法證券期貨活動?

牢記防范非法證券期貨活動的“六要”、“六不要”

“六要”：1、要學習證券期貨投資知識；2、要熟悉法律法規政策；3、要保持理性投資心態；4、要抵制高額回報誘惑；5、要核實個人機構資質；6、要遠離非法證券期貨活動。

“六不要”：1、不要抱有一夜暴富幻想；2、不要輕信保本保底承諾；3、不要迷信內幕小道消息；4、不要相信電話短信蠱惑；5、不要偏信軟件“專家”薦股；6、不要轉賬匯款個人賬戶。

四、如何辨識非法證券期貨活動？

   1、辨識主體資格

   按照規定，開展證券期貨業務，需要經中國證監會核準，取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構，是非法機構，請您不要與這樣的機構打交道。您可以通過以下網址查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員信息，或者向當地證監局核實相關機構和人員信息：證監會網站（www.csrc.gov.cn）；中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）；中國期貨業協會網站（www.cfachina.org）。

   2、辨識營銷方式

   不法分子往往自稱“老師”、“股神”，以知道“內幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經營機構是不能這么做的。對于這樣做的人，請您不要相信。證券期貨交易是有風險的，不可能穩賺不賠。

   3、辨識互聯網址

   非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。您可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，識別非法證券期貨網站。請您不要登錄非法證券期貨網站，以免誤入陷阱，上當受騙。

   4、辨識收款賬號

   合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。而非法機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求您把錢打入以個人名義開立的賬戶，請您果斷拒絕。

五、“防范非法證券期貨宣傳月”警示案例

案例一：遠離非法“白銀現貨”

2020年11月至2020年8月，某電子商務公司通過QQ等方式在網上招攬客戶，利用該公司設立的網上集中交易平臺，誘騙投資者參與所謂的白銀現貨交易。投資者上當后，該公司再謊稱能提供專業指導，騙取投資者賬號密碼，擅自操作投資者賬戶，通過不斷刷單賺取投資者高額交易手續費、倉席費等費用；同時，該公司操控集中交易平臺，與客戶對賭，侵占客戶資產，給投資者造成巨大損失。

2021年7月，受害人向公安機關報案。日前，檢察機關對該公司相關人員以涉嫌詐騙罪向人民法院提起公訴。

風險提示：不法分子往往以高收益為誘餌，說白銀交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“收益翻番”，誘導投資者參與白銀交易，詐騙投資者錢財。根據國家有關規定，除國務院金融監管部門批準的交易所之外，其他任何交易場所均不得采取集中競價、電子撮合、連續交易等交易方式從事商品或權益交易，也不得采用集中方式進行標準化合約交易。投資者應當高度警惕以“白銀”等貴金屬為名義，采取集中競價、連續交易等違法交易方式的交易活動，謹防上當受騙。如發現有人通過勸誘投資者參與白銀交易騙取錢財的，可向當地公安機關報案，以免造成損失。

案例二：非法基金瘋狂斂財

胡某某、張某夫妻二人，頂著“2008和諧中國十大年度人物”、“2008中華十大財智人物”和“上海市企業聯合會常務理事會執行委員”等光環，打著香港某某國際控股有限公司旗號，以“全球投資、復利增長”等噱頭，通過理財博覽會、許以高額回報等手段在全國30多個省市大肆招募投資者，銷售所謂的“復利產品”——XX環球基金，先后與844位客戶簽訂合同，將所收客戶資金用于大陸、香港等地的證券、期貨投資，涉及金額1.27億元，造成大部分本金虧損。當地證監局在查清上述違法事實后，將案件移送公安機關。

風險提示：一個沒有相關資質的所謂香港公司，虛構新型復利產品，編制諸多美麗光環，騙取全國近千名投資者的信任，獲取令人咋舌的非法所得。犯罪分子最終受到法律的制裁，投資者應以該案為警鐘，自覺抵制高額回報、快速致富的誘惑，正確識別非法證券活動，努力提高風險防范意識

案例三：“海外上市”騙局

2020年2月，某證券公司營業部“客戶服務中心”正式對外營業，在這里的人自稱某大型投資公司的經紀人團隊。一天，“客戶服務中心”業務員告訴該營業部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國上市，現有部分原始股正在轉讓，屆時將有10倍收益！”，投資者購買后，公司還會給投資者出具股票托管卡，保證風險無虞。在幾位業務員的極力鼓動下，舒某把自己多年的積蓄統統拿了出來交給這幾位經紀人，并現場簽訂了股份轉讓協議、辦理了過戶手續。

幾天后，舒某前去詢問公司海外上市事宜時，這個“客戶服務中心”已經人去樓空了，而證券營業部的工作人員卻稱該服務中心與其無任何關系。舒某這才發現自己上當受騙了。

風險提示：從這一案例來看，不法分子利用投資者相關法制知識欠缺的弱點，通過虛假宣傳、虛構材料，向社會公眾銷售未上市公司所謂原始股。根據法律規定，未經中國證監會核準，未上市公司原始股在我國境內不得面向社會公眾公開銷售或者致使股東累計超過200人；凡在我國境內從事代理銷售股票等證券經營活動都需經中國證監會核準，未經核準的均屬非法證券經營行為。

投資者在買入股票之前，可登錄中國證監會網站或致電當地證券監管部門，查詢相關公司是否具有公開發行股票的資格，以防上當受騙。

案例四：網絡新型案件

公安機關偵查發現，有不法分子以購買A公司原始股為名實施集資詐騙、傳銷等非法活動。該公司網站自稱，A公司附屬于北歐投資聯盟集團的環球服務平臺。聲稱購買A公司的原始股票，股東將獲得幾十倍、上百倍的利潤。該公司還鼓勵參與者通過網絡發展下線，推薦他人參與。據了解，北京、遼寧、湖南、內蒙古、浙江等地均有群眾參與，并且多為退休老年人，涉案金額少則幾萬元，多則幾十萬元，一旦不法分子關閉網站、攜款潛逃，將會給投資者造成巨額經濟損失。

風險提示：此類網絡投資詐騙一般具有以下兩個方面的特點：

一是投資的誘惑性。從事此類網絡集資、傳銷的公司，往往聲稱自己為國際知名跨國公司或其分支機構，同時，宣稱其經營項目為能源開發、黃金期貨、外匯交易等高收益高風險項目，且公司擁有專業投資團隊可有效降低風險，并聲稱年回報率高，周期短，按天返利的機制，編造十分美好的誘人“錢景”，引誘投資者上當受騙。

二是網絡的虛擬性。不法分子在境內外利用網絡設局進行行騙活動的經營過程中，其公司就是一個網站，而且服務器一般設在境外；公司的廣告宣傳完全在互聯網上進行，資金往來依靠電子轉賬和網上支付。整個操作流程實現了全網絡化。網絡化特別容易使一些既缺乏金融知識又缺乏科技知識的老齡人群上當受騙。

不法分子借用從事境外證券交易活動的方式，認為可以不受中國法律的約束和管制，掩蓋從事不法行為的真實目的，并以此來迷惑和欺騙群眾，逃避打擊。實際上，根據法律屬地管轄的原則，凡在我國境內從事任何活動的一切國內外機構或個人，都要受到我國法律的約束，即使號稱從事境外證券業務，未經依法批準，其違法行為同樣會受到我國法律的制裁。